وظایف کارگزارها

کارگزار گمرکی (حق العمل کار گمرکی) شرایط صدور کارت حق العمل کاری، وظایف و مسیولیت‌ها، تخلفات

درباره کتاب کارگزار گمرکی (حق العمل کار گمرکی) شرایط صدور کارت حق العمل کاری، وظایف و مسیولیت‌ها، تخلفات

در بسیاری از کشورها عملیات مربوط به ترخیص کالا به وسیله اشخاص حقوقی یا حقیقی که از گمرک پروانه فعالیت در امور گمرکی راجع به واردات، یا صادرات را اخذ می کنند، انجام می گیرد که این امر با تنظیم وکالت نامه رسمی و ثبتی در ایران از سوی صاحبان کالا به این اشخاص محول می شود.

این کارگزاران گمرکی یا حق العمل کاران گمرکی که در قانون جدید گمرکی مصوب آبان 1390 به همین عنوان «کار گزار گمرکی خوانده شده اند، در آزمونی که گمرک برگزار می کند شرکت جسته و پس از کسب موفقیت، برای آنها کارت یا پروانه صادر می شود که در حقیقت احراز صلاحیت می شوند، علیهذا لازم است با شناخت موقعیت خود و وظایفی که قانون به موجب وکالت نامه به آن واگذار شده، از جزییات بیشتری راجع به کار خود در گمرک مطلع شوند تا از جانب آنها ضرر و زیانی که ناشی از اظهار خلاف می شود متوجه صاحبان کالا نشده و در عین حال کمکی باشند برای انجام سریع، آسان و صحیح تشریفات گمرکی تا ترخیص کالا از گمرک.این کتاب به تمام جزییات فوق اشاره دارد و راهنمای مفیدی برای حق‌العمل کاران و حتی صاحبان کالا یا کارفرمایانی است که امور مربوط به ترخیص کالا را به این اشخاص واگذار می‌کنند تا بهتر و آگاه‌تر از اموری که آم‌ها عهده دارند مطلع و تذکر لازم در هنگان عقد قرارداد، به طور کتبی و شفاهی به کارگزار خود بدهند.

دستورالعمل وظایف و اختیارات بورس کالا درخصوص کارگزاری‌های عضو اصلاح شد

به گزارش خبرنگار اقتصادی خبرگزاری تسنیم؛ هیات مدیره سازمان بورس درجهت اجرای مفاد بند 6 مادة (1) و مادة (35) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه 1384 و به منظور تعیین وظایف و اختیارات شرکت بورس کالای ایران در خصوص کارگزاری‌های عضو خود ، دستورالعمل فوق را اصلاح و ابلاغ کرد.
در این دستورالعمل آمده است : ظرف هفت روز کاری پس از پایان مهلتی که برای کارگزاران به منظور ارسال آخرین گزارش­های مربوط به هر ماه تعیین شده است، بورس فرم کنترل مدارک ماهانة کارگزاری‌ را برای هر کارگزاری تکمیل می‌نماید و درصورت مشاهده هرگونه نقص، موضوع را ظرف سه روزکاری کتباً به کارگزاری مربوطه اطلاع ‌دهد. وجود هر گونه نقص در گزارش‌های مذکور براساس این فرم، به منزلة عدم دریافت گزارش توسط بورس است.
درصورتی‌که گزارش‌های ماهانة دریافتی دارای نقص نباشد، بورس حداکثر ظرف 20 روز پس از دریافت این گزارش‌ها، فرم بررسی ماهانه کارگزاری‌ها را برای هر کارگزاری،تکمیل و در صورتی‌که پاسخ به هر یک از سؤالات فرم مذکور نشان دهندۀ نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، توضیح کارگزاری را ظرف هفت روز پس از اتمام مهلت تکمیل این فرم، دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن توضیحات کارگزاری، ظرف سه روزکاری بعد به همراه نظرات خود به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال می‌‌نماید. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مرجع مذکور نخواهد بود.
سازمان بورس قبل از آغاز هر سال، برنامۀ رسیدگی سالانه بورس را تهیه و به آن شرکت­ اطلاع می‌دهد. بورس می­تواند نظرات اصلاحی خود را در مورد این برنامه به سبا ارائه نماید، تا در صورت تأیید سبا، برنامۀ رسیدگی مطابق آن اصلاح گردد. نظرات اصلاحی قبل از تأیید و ابلاغ سبا، لازم­الاجرا نبوده و بورس باید مطابق برنامۀ رسیدگی که توسط سبا ابلاغ شده است، رسیدگی­ های خود را انجام دهد.
در عین حال، بورس کالا در هر بازدید از دفاتر مرکزی و شعب و نمایندگی‌های کارگزاری‌ها که در برنامۀ سالانه رسیدگی پیش‌بینی شده است، فرم گزارش بازدید از کارگزاری راحداکثر ظرف مهلت دو روز کاری پس از تاریخ بازدید، تکمیل می‌نماید. درصورتی‌که پاسخ به هریک از سؤالات مطرح شده در این فرم نشان دهندۀ نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، بورس باید توضیحات کارگزاری مربوطه را ظرف یک هفته از تاریخ تکمیل این فرم دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن این توضیحات به همراه نظرات بورس ظرف مدت یک هفته از اتمام این مهلت به وظایف کارگزارها مرجع رسیدگی‌ به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال نماید. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مراجع مذکور نخواهد بود.
همچنین بورس کالا حداکثر 20 روز پس از دریافت صورت‌های مالی کارگزاری‌ که مصوب مجمع عمومی است، فرم بررسی سالانه کارگزاری‌ها را براساس صورت‌های مالی حسابرسی شده و سایر گزارش‌ها و مدارک دریافتی، برای هر کارگزاری تکمیل می‌نماید و گزارش فعالیت هیات مدیره، حسابرس و بازرس قانونی آن کارگزاری را مورد بررسی قرار می‌دهد.
در صورتی که جواب هر یک از سؤالات مذکور در این فرم نشان دهندۀ نقض مقررات توسط کارگزاری باشد یا کارگزاری براساس گزارش حسابرس و بازرس قانونی از قوانین و مقررات تخلف نموده باشد، بورس ظرف هفت روز پس از پایان این مهلت توضیح کارگزاری را در خصوص هر یک از موارد، دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن توضیحات، به همراه نظرات خود حداکثر ظرف دو روزکاری بعد به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس ارسال می‌نماید.
بر اساس این دستورالعمل، به منظور تقویت سیستم نظارتی و کنترل داخلی، کلیۀ بازدیدها باید توسط حداقل دو کارشناس صورت گیرد و کلیۀ فرم­های موضوع این دستورالعمل و سایر گزارش­های مربوط به رسیدگی­ها و بازدیدهای انجام شده توسط بورس ، باید توسط یک کارشناس تهیه و توسط کارشناس دیگر بررسی و تأیید شود.
بورس کالا هر ماه گزارشی از وضعیت کارگزاران فعال و غیر فعال، شعبه های آن‌ها، معامله­ گران ایستگاه های معاملاتی، تعداد مشتریان برخط و الکترونیکی هر کارگزاری به تفکیک و حجم معاملات آنها، مجوزهای فعالیت اخذ شده یا تمدید شده و همچنین تاریخ اعتبار و اتمام کلیۀ مجوزهای فعالیت کارگزاران را حداکثر تا پانزدهم ماه بعد و همچنین هر سه ماه گزارشی از بررسی­ ها و بازرسی­ های انجام شده از شرکت­های کارگزاری و دفاتر، شعبه و نمایندگی­ های آن‌ها را تا پایان ماه بعد تهیه و به سازمان وظایف کارگزارها بورس ارسال می‌ کند.
انتهای پیام/

کانون کارگزاران بورس

پاسخ: کارگزاران اشخاصی حقیقی یا حقوقی هستند که نقش واسطه بین خریدار و فروشنده را در بازار بورس بازی می‌کنند. آنها در این نقش وظیفه یافتن خریدار برای فروشنده و فروشنده برای خریدار را بر عهده دارند. به عبارتی آنها عامل تطابق عرضه و تقاضا هستند و به دو دسته خصوصی و دولتی تقسیم می‌شوند. خرید و فروش سهام شرکت‌های بورسی در بازار، فقط توسط کارگزاران رسمی سازمان بورس اوراق بهادار امکان پذیر است؛ و این مسئله موجب شفافیت معاملات بازار می‌شود. چرا‌ که به این ترتیب اطلاعات مربوط به معاملات مانند تعداد سهام، قیمت مورد معامله و تعداد خریدار و فروشنده هر روز در دسترس قرار می‌گیرد. کارگزاران طی تشریفات و آزمون‌های متعدد و خاصی انتخاب می‌شوند و مجوز تأسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس اوراق بهادار دریافت می‌کنند، بنابراین درکار خود صلاحیت، مهارت و دانش لازم را دارا می‌باشند. کارگزاران به حساب مشتری خود وارد بازار می‌شوند و به وکالت از سوی وی اقدام به معامله به نفع او می‌کنند. از این رو با توجه به ماهیت کارکرد کارگزاران، این افراد باید علاوه بر دارا بودن تخصص، تجربه و هوشمندی، الزامات اخلاقی مانند صداقت و امانتداری را نیز رعایت کنند.

سوال: سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران در چه زمان و چگونه تاسیس شد؟

پاسخ: سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران موسسه‌ای غیر تجاری و غیر انتفاعی بود که طبق «قانون تأسیس بورس اوراق بهادار» (۲۷ اردیبهشت ۱۳۴۵) در بهمن ۱۳۴۶ تاسیس شد. این سازمان پس از تصویب قانون بازار اوراق بهادار جمهوری وظایف کارگزارها اسلامی ایران (۱ آذر ۱۳۸۴) منحل شد و وظایف و اختیارات ضابطه‎گذاری و نظارتی آن به سازمان بورس و اوراق بهادار و وظایف و اختیارات عملیاتی آن به شرکت بورس اوراق بهادار تهران انتقال یافت.

سوال: کارگزاری‌ها چه مکان هایی هستند؟

پاسخ: کارگزاری‌ها، بنگاه‌های معاملاتی هستند که خرید و فروش سهام توسط آنان صورت می‌گیرد. کارگزاری‌ها در این خرید و فروش‌ها، به نمایندگی از خریداران یا فروشندگان سهام، معامله انجام می‌دهند و در ازای آن حق‌العمل یا حق کارگزاری دریافت می‌کنند (معادل ۵۵/۰٪ ارزش معامله برای خرید و ۰۵/۱٪ ارزش معامله برای فروش).

سوال: تأسیس شرکت کارگزاری یا اشتغال در آن‌ها نیازمند چه چیزی میباشد؟

پاسخ: تأسیس شرکت کارگزاری یا اشتغال در آن‌ها، مستلزم پذیرفته شدن در آزمون‌های کارگزاری است. کارگزاری‌ها علاوه بر خرید و فروش سهام به نمایندگی از سهامداران می‌توانند وظایف دیگری مانند آموزش سهامداران، مشاوره سرمایه‌گذاری و بازارگردانی را نیز بر عهده بگیرند.

وظایف کارگزارها

سوالات تستی آمادگی کنکور سراسری دین و زندگی (2) پایۀ یازدهم رشته‌ انسانی…

تیم مدیریت گاما

سوالات تستی آمادگی کنکور سراسری دین و زندگی (2) پایۀ یازدهم رشته‌ انسانی…

تیم مدیریت گاما

آزمون آزمایشی دین و زندگی (۲) یازدهم انسانی | درس 15: رهبری و مردم

تیم مدیریت گاما

سوالات امتحان میان ترم دین و زندگی یازدهم دبیرستان امام سجاد زنجان | درس 1 تا 6

آزمون نوبت دوم دین و زندگی (2) پایه یازدهم دبیرستان شهیدان تقی زاده | خرداد 1397

امتحان دین و زندگی (2) یازدهم انسانی دبیرستان شبانه روزی امام سجاد | درس 10 تا 12

آزمون چهار گزینه ای درس 12 تا 14 دین و زندگی یازدهم انسانی

آزمون نوبت اول دین و زندگی (2) یازدهم دبیرستان امام خمینی | دی 1398

امتحان درس های 5 و 6 و 7 دین و زندگی یازدهم دبیرستان غیردولتی البرز | آذر 1398

مجموعه سوال طبقه بندی شده دین و زندگی (2) پایۀ دهم رشتۀ ادبیات و علوم انسانی | درس…

نمونه سوال پیشنهادی امتحان نوبت دوم دین و زندگی (2) پایه یازدهم رشته انسانی | ویژه…

امتحان نوبت اول دین و زندگی (2) یازدهم انسانی دبیرستان طالقانی چالدران | دی 98

سبدگردانی چیست و چه وظایفی دارد؟

عزیزانی که وارد حوزه بورس شده اند قطعا با سوالات بسیاری روبرو هستند. یک کدام از سوالات مطرح سبدگردانی چیست و چه وظایفی دارد؟ است که برای افراد حاضر در بورس وجود دارد. اما نگران نباشید چرا که در این مقاله به سوال شما پاسخ داده خواهد شد. همانطور که یه یاد دارید در مقالات قبل نیمی از سوالات مربوط به بورس را برای شما عزیزان پاسخ داده ایم. پس برای پاسخ به پرسش سبدگردانی چیست و چه وظایفی دارد؟ همراه ما باشید.

پیشنهاد میکنیم مطالب زیر را مطالعه نمایید:

بورس و انواع روش های معاملاتی

قععا تا به این جای کار می دانید که بورس یکی از بازار های مالی فعال در کشور می باشد. در این بازار موارد مختلفی همچون کالا، ارز و اوراق بهادار یا همان سهام به خرید و فروش می رسد. اما خرید سهام و یا فروش آن در بازار بورس به چه صورت است؟ در پاسخ به این سوال باید بگوییم که به طور کلی تمام افراد سرمایه گذار در بورس به دو روش می توانند در این بازار فعالیت کنند:

• سرمایه گذاری به روش مستقیم
• سرمایه گذاری به روش غیر مستقیم

روش مستقیم

منظور از روش مستقیم معامله در بورس این است که شخص سرمایه گذار، خود به مدیریت امور معاملاتی در بورس بپردازد. این روش در کنار مزایا، سختی هایی نیز دارد. به عنوان مثال اگر به عنوان یک سرمایه گذار قصد دارید که از روش مستقیم استفاده کرده و شخصا به انجام معاملات بپردازید، باید این نکته را مد نظر قرار دهید که می بایست به کسب دانش در این زمینه بپردازید. از مهم ترین فاکتور های لازم برای سرمایه گذاری مستقیم در بورس می توان به موارد زیر اشاره کرد:

• داشتن اطلاعات کافی درباره بورس
• آشنایی با قوانین و اصطلاحات بورس
• آشنایی با تکنیک و تاکتیک های بورس
• داشتن تجربه کاری کافی در بورس
• آشنایی با روش های تحلیل بازار
• به روز بودن و دنبال کردن اخبار
• صرف وقت کافی برای فعالیت در بورس
• آشنایی با خطرات و ریسک های بورس و….

به عبارت دیگر برای یک سرمایه گذاری موفق باید تشنه آموزش و یادگیری بوده و هرگز دست از یادگیری برندارید. اما روش دیگر سرمایه گذاری در بورس که بسیار رایج تر از روش اول می باشد، سرمایه گذاری غیر مستقیم می باشد. اما منظور از سرمایه گذاری غیر مستقیم چیست؟ در این روش فرد سرمایه گذار با ورود غیر مستقیم به بورس می تواند میزان خطرات و ریسک های بورس را کاهش داده و میزان بازدهی و سود دریافتی را افزایش دهد. اما چگونه؟

روش غیر مستقیم

در روش غیر مستقیم بورس، در واقعا شخص به واسطه و یا به کمک افراد با تجربه و متخصص در بورس ضمن عقد یک قرارداد مشخص به سرمایه گذاری می پردازد. به شخص واسطه در روش غیر مستقیم سبدگردان گفته می شود. پس در پاسخ به سوال سبدگردان کیست ؟ می توان گفت: سدگردان شخص و یا شرکتی است که با توجه به موازین قید شده در قرارداد، به مدیریت سبد اختصاصی شما در بورس می پردازد. شرکت سبدگردان موظف است تا ضمن ارائه مشاوره، از میزان و درصد ریسک پذیری شخص سرمایه گذار آگاهی لازم و کافی را پیدا کند. سپس با توجه به میزان سرمایه و میزان ریسک پذیری، سرمایه گذار، یک سبد اختصاصی ( کالا، اوراق بهادار ) تشکیل دهد.

در روش غیر مستقیم کلیه امور مدیریت، معاملات، خرید و فروش سهام با هدف کسب سود و بازدهی بیشتر، به عهده سبدگردان و شرکت سبدگردانی می باشد. لذا در این صورت سرمایه گذار می تواند بدون نیاز به صرف وقت برای فعالیت، آموزش و کسب مهارت، به سرمایه گذاری در بورس بپردازد.

سرمایه گذاری به روش غیر مستقیم مزایای زیادی دارد. اما مهم ترین نکته قابل توجه در این خصوص این است که سبدگردان در قرارداد که مابین شرکت و سرمایه گذار تنظیم می شود، متعهد می شود که میزان سود و بازدهی سرمایه گذار، بیشتر از درصد سود سپرده گذاری بانکی باشد. در غیر این صورت هیچگونه کارمزدی به سبدگردان تعلق نخواهد گرفت.

مزایای روش غیر مستقیم

با توجه به مواردی که گفته شد، به طور کلی مهم ترین مزایای روش غیر مستقیم سرمایه گذاری در بورس عبارتند از:

• تضمین سود و بازدهی بالا
• استفاده از افراد متخصص و با تجربه
• عدم نیاز به صرف زمان
• عدم نیاز به کسب مهارت و آموزش
• تطبیق سبد اختصاصی با سرمایه و میزان ریسک
• بهره مندی از روش های آنالیز بازار
• بهره مندی از تکنیک و تاکتیک های بورس
• و….

اما حالا که دانستیم سبدگردان کیست؟ لازم است بدانیم که سبدگردان چه وظایفی دارد؟

مجوز های سبدگردانی

در پاسخ به سوال سبدگردان چیست و چه وظایفی دارد؟ در بخش قبلی به تعریف سبدگردان پرداختیم. همانطور که گفته شد، سبدگردان به شخص و یا شرکت حقوقی گفته می شود که با اخذ مجوز های لازم از سازمان بورس و اوراق بهادار، با تنظیم قرارداد و در ازای دریافت کارمزد، به مدیریت سبد اختصاصی سرمایه گذار با هدف کسب انتفاع می پردازد. نکته قابل توجه اینجاست که شرکت سبدگردان تنها در صورت داشتن مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار تهران، اجازه فعالیت خواهد داشت.

با توجه به قانون بازار اوراق بهادار تهران مصوب در تاریخ آذر ماه سال 1384 و نیز تاکید قانون برنامه پنجم توسعه، اشخاصی که اقدام به ارائۀ خدمات سبدگردانی می ‌کنند باید دارای مجوز فعالیت مربوطه از سازمان بورس و اوراق بهادار باشند. در واقع هم تأسیس و هم فعالیت شرکت ‌های سبدگردان و ارائۀ خدمات سبدگردانی منوط به دریافت مجوز های لازم از سارمان می باشد. بعد از گذراندن مراحل اخذ مجوز و تایید توسط سازمان بورس، شرکت سبدگردانی می تواند فعالیت قانونی خود را آغاز کند.

در محله بعدی سرمایه گذار است که می بایست با توجه به علایق، اطلاعات و موارد دیگر به یک شرکت سبدگردان مراجعه کرده و نسبت به عقد قرارداد اقدام کند. اما حالا لازم است بدانیم که سبدگردان چه وظایفی دارد؟ ( سبدگردان چیست و چه وظایفی دارد؟ )

سبدگردان چیست و چه وظایف کارگزارها وظایفی دارد؟

در بخش های قبل گفته شد که سبدگردان شخصی حقوقی است که با کسب نفع و سود بیشتر، امور معاملاتی اشخاص حقیقی را مدیریت می کند. اما سوال اصلی اینجا است که سبدگردان چه وظایفی دارد؟ به طور کلی از مهم ترین وظایف سبدگردان و شرکت سبدگردانی می توان به موارد زیر اشاره کرد:

• کسب سود و بازدهی بیشتر از سپرده گذاری بانکی برای شخص سرمایه گذار
• تصمیم به خرید سهام از صنایع مختلف در بازه های زمانی مختلف
• تصمیم به فروش سهام از صنایع مختلف در بازه های زمانی گوناگون
• تصمیم به نگهداری سهام از صنایع مختلف در بازه زمانی مختلف
• تصمیم به خرید یا فروش اوراق بهادار به نام سرمایه گذاری معین
• تشخیص زمان مناسب برای معامله با استفاده از تکنیک های بورس
• ایجاد یک سبد اختصاصی مناسب با سرمایه سرمایه گذار
• ایجاد سبد اختصاصی در بورس کالا و ارز با توجه به علاقه سرمایه گذار
• فعالیت یا عدم فعالیت در نماد های مختلف با توجه به اعلام سرمایه گذار
• تصمیم به انجام معاملات با توجه به میزان ریسک پذیری سرمایه گذار

به عبارت دیگر سبدگردان، می بایست با توجه به یک قرارداد شفاف و مشخص به منظور کسب انتفاع، نسبت به خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایه گذاری اشخاص اقدام کند. فعالیت سبدگردان بایستی بر اساس دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردانی باشد که در بند چهارم ماده یکم قانون بازار بورس، ارائه شده است. نکته دیگر این است که کارمزدی که به شرکت سبدگردانی تعلق می گیرد، به صورت توافقی است و از سود کسب شده معاملات کسر می شود.

از این که تا پایان مقاله سبدگردان چیست و چه وظایفی دارد؟ و بحث در خصوص وظایف سبدگردانی با ما همراه بودید، صمیمانه از شما ممنون هستیم.